股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的概念和特點

發(fā)表于:2013-02-25閱讀量:(4031)

股權(quán)轉(zhuǎn)讓,是指公司股東依法將自己的股份讓渡給他人,使他人成為公司股東的民事法律行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是當(dāng)事人以轉(zhuǎn)讓股權(quán)為目的而達(dá)成的關(guān)于出讓方交付股權(quán)并收取價金,受讓方支付價金得到股權(quán)的意思表示一致。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種物權(quán)變動行為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是股權(quán)轉(zhuǎn)讓 (物權(quán)變動)之原因。通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并履行一定方式(交付或登記),股權(quán)轉(zhuǎn)讓始產(chǎn)生股權(quán)變動的效力。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,股東基于股東地位而對公司所發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系全部地同時移轉(zhuǎn)于受讓人,受讓人因此成為公司的股東,取得股東權(quán)。與其他商品買賣行為相比,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議具有以下特點:

(一) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議標(biāo)的的性質(zhì)比較復(fù)雜。

首先,作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議標(biāo)的的股權(quán)的性質(zhì)問題本身就是公司法理論中的一個比較復(fù)雜的問題。對于股權(quán)性質(zhì)的解釋學(xué)說眾多,比較有代表性的就有獨立權(quán)利形態(tài)說、股權(quán)所有權(quán)說、股權(quán)社員權(quán)說和股權(quán)債權(quán)說等四種,這些學(xué)說主張的法理基礎(chǔ)不同,觀點迥異,對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一些具體制度的設(shè)計上必然存在不同的認(rèn)識。其次,根據(jù)大陸法系傳統(tǒng)的公司法理論和我國多數(shù)學(xué)者所主張的獨立權(quán)利形態(tài)說,股權(quán)既不屬于物權(quán),也不屬于債權(quán),而是一種《公司法》規(guī)定的具有獨立內(nèi)涵的包括財產(chǎn)權(quán)等多種權(quán)利在內(nèi)的綜合性的新型的獨立的權(quán)利形態(tài)。作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議標(biāo)的的股權(quán),泛指公司給予股東的各種權(quán)益或者所有的權(quán)利,具體的是指股東基于股東資格而享有的從公司獲取財產(chǎn)和參與公司經(jīng)營、管理的權(quán)利。具體可分為財產(chǎn)性權(quán)能和非財產(chǎn)性權(quán)能、自益權(quán)和共益權(quán)。同時,股權(quán)作為一種資格權(quán)利,反映了股東與公司之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,在一定意義上既包含股東對公司的權(quán)利,又包含股東對公司和社會應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的這一特點,使得這類合同比一般的商品買賣合同在訂立、效力、履行等方面表現(xiàn)的更為復(fù)雜,特別是確定雙方的權(quán)利義務(wù)以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為產(chǎn)生的民事后果難度較大。

(二) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主體、內(nèi)容和形式受到了嚴(yán)格的法律規(guī)制。

一方面,鑒于股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的標(biāo)的的復(fù)雜性,法律對股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主體、內(nèi)容和形式作出較多的限制,以保障資本市場的有序運(yùn)作。一是對不同投資主體持有的股權(quán)如國家股、法人股、個人股、外資股和內(nèi)部職工股等,法律對其可轉(zhuǎn)讓性、受讓人和轉(zhuǎn)讓方式作了不同的規(guī)定;二是某些特定主體持有的股權(quán),法律禁止或限制其在一定期間內(nèi)轉(zhuǎn)讓;三是股份有限公司、有限責(zé)任公司、中外合資公司等不同形式的公司,其股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序,法律也作了不同的規(guī)定;四是不僅不同類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式不同,相同類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體方式也有區(qū)別。另一方面,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議除了受到《民法通則》、《合同法》有關(guān)債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系的規(guī)定規(guī)制,還受到《公司法》、《證券法》等有關(guān)股權(quán)交易法規(guī)以及關(guān)于企業(yè)管理的工商行政管理法律法規(guī)的規(guī)制。此外,由于有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定比較原則,工商管理、證券管理主管部門的行政規(guī)章對股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為事實上也起著規(guī)制作用。因此,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的合法性問題比一般商品買賣合同重要得多。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時必須依照相關(guān)的法律規(guī)定進(jìn)行,人民法院審查股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時,應(yīng)將合法性審查作為重點內(nèi)容。

(三) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及多個利害關(guān)系人的利益。

公司股權(quán)的流轉(zhuǎn)不僅影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方的利益,而且涉及到公司及其股東、董事甚至公司或股東的債權(quán)人的利益。實踐中除了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方當(dāng)事人主張合同無效或要求撤銷合同外,其他眾多的利害關(guān)系人也經(jīng)常會提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題,如公司或其他股東認(rèn)為股東出讓公司股權(quán)行為違反公司章程、或損害公司和其他股東利益、或不能對抗公司而要求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效;公司的債權(quán)人認(rèn)為公司股東出讓公司股權(quán)的行為影響其債權(quán)的實現(xiàn),在債權(quán)債務(wù)訴訟中主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效;債務(wù)人出讓其享有的公司股權(quán),債權(quán)人認(rèn)為其轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為使其債權(quán)難以實現(xiàn),以利害關(guān)系人的身份要求確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無效。因此,認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力,要注意平衡各種主體的利益。

 

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