有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效的要件

發(fā)表于:2013-02-20閱讀量:(4096)

有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是一份標(biāo)的為股權(quán)的特殊合同。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議首先應(yīng)符合一般合同的生效的要件,即具備:股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議雙方在訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時必須具有相應(yīng)的民事行為能力;雙方意思表示真實,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議內(nèi)容不違反法律或者社會公共利益;股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議標(biāo)的須確定和可能。

《公司法》第七十二條規(guī)定:有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。該條賦予了股東可以轉(zhuǎn)讓股權(quán)的權(quán)利,可以向其他股東轉(zhuǎn)讓,可以向股東以外的人轉(zhuǎn)讓。同時也規(guī)定了向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)必經(jīng)的程序,規(guī)定了其他股東在轉(zhuǎn)讓時權(quán)利義務(wù)。在向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時,是必須征求其他股東的意見。由于股東之間相互轉(zhuǎn)讓是完全自由的,沒有條件限制,沒有爭議,在這里不作論述了。征求其他股東意見是不是簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的必經(jīng)程序?不經(jīng)此程序,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力如何?

對于這個問題,學(xué)術(shù)界有不同的觀點。我傾向性認(rèn)為簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是存有瑕疵的合同,以此認(rèn)定為可撤銷的合同比較符合情理。

有限責(zé)任公司又稱有限公司,是股東以其出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。有限責(zé)任公司具有人合性和資合性。明顯的人合性體現(xiàn)在各出資股東之間的相互信賴是公司維系的基礎(chǔ)。在有限責(zé)任公司中,出資主要是股東間集資行為,不具有社會公開性,股東之間形成了緊密的信賴與合作關(guān)系。擁有股權(quán)的股東一般也擁有公司的經(jīng)營權(quán),因此,股權(quán)的轉(zhuǎn)讓必然會影響原有的信賴合作關(guān)系及公司的經(jīng)營運作,牽涉到其他股東將來的權(quán)益。另外,根據(jù)股權(quán)理論,股權(quán)包括股東為自身利益而行使的自益權(quán)(如股息、紅利、剩余財產(chǎn)分配請求權(quán))和兼為其他股東和公司利益而行使的公益權(quán)(如投票表決權(quán)、對董事起訴權(quán))。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。股東的權(quán)利也就隨之轉(zhuǎn)讓了附載其上的自益權(quán)與公益權(quán),就必然涉及其他股東和公司的利益。為了保護(hù)股東之間的緊密的信賴關(guān)系和其他股東的利益,同時保證有限責(zé)任公司的安全、持續(xù)、效率經(jīng)營,《公司法》上規(guī)定了股東轉(zhuǎn)讓程序要件,也賦予其他股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓時權(quán)利義務(wù),這即是該條款設(shè)立的本意。

《公司法》第七十二條規(guī)定了向股東以外的人轉(zhuǎn)讓必經(jīng)程序性條件:征求全體股東的意見。如果股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓,但未履行該程序即未征求其他股東的意見,轉(zhuǎn)讓行為是無效的。股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓之前有征求全體股東的法定義務(wù)。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是以股權(quán)轉(zhuǎn)讓為內(nèi)容的合同,股權(quán)轉(zhuǎn)讓是合同項下債的履行。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效時間是不一致的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效是在協(xié)議生效之后。簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后股權(quán)一般不會立即移轉(zhuǎn),需要一定時間辦理權(quán)利交接、變更登記等相關(guān)手續(xù)才正式完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓。由此可見,股權(quán)轉(zhuǎn)讓和簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是有一定區(qū)別的。條文上規(guī)定的是股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序性要件,沒有明確規(guī)定是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效要件之一,即沒有要求在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時必須要求股東會對股權(quán)轉(zhuǎn)讓形成決議。法無明文禁止即可為,股東是可以在未征求全體股東意見時與股東以外的人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。該條款不是簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時必須具備的要件,在沒有征求全體股東意見的情況下,并不導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的無效。股東在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之前,原則上沒有征求全體股東意見的法定義務(wù)。

但是股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的主要內(nèi)容就是轉(zhuǎn)讓股權(quán),實質(zhì)是處分其所有的股權(quán)。公司法第七十二條是對向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出了限制,我認(rèn)為是對股東處分股權(quán)作了限制。從物權(quán)角度分析,股東對所持有股份是所有者,享有完全物權(quán),也就是說對其股份享有占有、處分、收益、使用的權(quán)利。股東作為股份的合法所有者,當(dāng)然可以自由處分其股份。但是由于公司股份的特殊性,轉(zhuǎn)讓股份也轉(zhuǎn)讓附載其上的權(quán)利,會影響公司、其他股東的利益。基于這一點,法律對股權(quán)轉(zhuǎn)讓即處分行為作了程序上的限制,我認(rèn)為股東還是缺乏完全自由處分股權(quán)的權(quán)利。股東在征求全體股東意見后,才取得股權(quán)完全自由處分的權(quán)利。股東在沒有取得過半數(shù)其他股東同意或不同意又不購買,應(yīng)視為沒有取得完全自由處分權(quán)。這時股東對外簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是存在瑕疵,協(xié)議另一方可能取得股權(quán),也可能協(xié)議根本不能履行。

簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時未征求全體股東意見,協(xié)議存在瑕疵。在簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議后,股東在完善程序要件即召開股東大會征求意見時,會遇到兩種情況:第一種有過半數(shù)股東同意或?qū)嶋H上同意(不同意又不購買),瑕疵消除,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議符合公司法,從簽訂之日起生效,股權(quán)可以對外轉(zhuǎn)讓;第二種是其他股東不同意轉(zhuǎn)讓且要求購買轉(zhuǎn)讓的股權(quán)時,瑕疵已阻礙到協(xié)議根本無法履行,達(dá)不到股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂的目的,我認(rèn)為此時股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議認(rèn)定為無效妥當(dāng)些。假若此時還認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效,有效就要受法律保護(hù),包括協(xié)議的履行也受法律保護(hù),可是其他股東卻可依法行使權(quán)利(以未征求全體股東意見為由阻礙股權(quán)向外轉(zhuǎn)讓)阻止股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的履行,這是相矛盾的。鑒于上述兩種情況,協(xié)議效力不同,符合可撤銷合同的特征,因此把股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂時在沒有征求全體股東意見時定性為可撤銷合同更為妥當(dāng)些。

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后,股東不征求股東意見直接轉(zhuǎn)讓股權(quán),違反公司法規(guī)定的必經(jīng)程序,轉(zhuǎn)讓行為無效,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議仍屬可撤銷合同。在一定時期內(nèi),其他股東仍不行使撤銷權(quán),協(xié)議瑕疵消除,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議從簽訂之日起生效。

 

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轉(zhuǎn)載自:http://www.mingong123.com/news/qy_xgzs/200911/105307fdb05eb0e6.html

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