北京市西城區(qū)人民法院

民事判決書

（2013）西民初字第3630號(hào)

原告謝某某，男，19**年**月**日出生。

委托代理人路航，陜西許小平律師事務(wù)所律師。

被告某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司，住所地北京市西城區(qū)國(guó)英園**號(hào)樓**號(hào)。

法定代表人朱某某，董事長(zhǎng)。

委托代理人尚宗躍，北京市君泰律師事務(wù)所律師。

第三人郭某某，男，19**年**月**日出生。

委托代理人張照普，陜西駝城律師事務(wù)所律師。

第三人朱某某，男，19**年**月**日出生。

委托代理人徐某，女，19**年**月**日出生。

第三人李某某，男，19**年**月**日出生。

第三人徐乙，男，19**年**月**日出生。

原告謝某某與被告某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱某投資公司）、第三人朱某某、郭某某、李某某、徐乙公司決議效力確認(rèn)糾紛一案，本院于2013年1月24日受理后，依法組成由法官馮武擔(dān)任審判長(zhǎng)，法官王雁冰、人民陪審員宋迎春參加的合議庭，于2013年8月23日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告謝某某的委托代理人路航、被告某投資公司的委托代理人尚宗躍、第三人朱某某的委托代理人徐某到庭參加了訴訟。第三人郭某某及其委托代理人張照普未經(jīng)法庭許可中途退庭，第三人李某某、徐乙經(jīng)本院合法傳喚，無(wú)正當(dāng)理由未到庭參加訴訟，本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告謝某某訴稱：某投資公司成立于2008年6月23日。原告謝某某根據(jù)查閱的工商登記資料，2009年1月19日，某投資公司進(jìn)行了工商變更登記。但是，該次變更登記所依據(jù)的2009年1月19日的第二屆第一次股東會(huì)并未真實(shí)召開(kāi)。原告謝某某對(duì)此也并不知情。該股東會(huì)決議和公司章程上的簽字均不是原告謝某某本人所簽。故原告謝某某現(xiàn)訴至本院，要求法院確認(rèn)某投資公司2009年1月19日第二屆第一次股東會(huì)決議無(wú)效。

被告某投資公司辯稱：原告謝某某所述2009年1月19日的股東會(huì)實(shí)際并沒(méi)有召開(kāi)，原告謝某某的簽字亦不是本人所簽。某投資公司認(rèn)為工商登記資料中記載的股東會(huì)決議是第三人郭某某濫用職權(quán)偽造的，某投資公司同意進(jìn)行更正，同意原告謝某某的訴訟請(qǐng)求。

第三人朱某某述稱：2009年1月21日某投資公司工商變更登記使用的章程及股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議均是第三人郭某某與代辦機(jī)構(gòu)偽造的簽字，不是本人朱某某的簽字，也非本人朱某某的真實(shí)意思表示，2009年1月19日的股東會(huì)決議應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。因此，同意原告謝某某的訴訟請(qǐng)求。

第三人郭某某未經(jīng)法庭允許中途退出法庭。

第三人李某某、徐乙未到庭答辯，亦未提交書面答辯意見(jiàn)。

本案在審理過(guò)程中，原告謝某某向本院提交以下證據(jù)：

證據(jù)一、國(guó)家工商局《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

證據(jù)二、2008年6月23日某投資公司設(shè)立登記文件；

證據(jù)三、朱某某與謝某某訂立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

證據(jù)四、某投資公司2009年1月21日工商登記文件（包括2009年1月19日的公司章程、出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書、股東會(huì)決議、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告）；

證據(jù)五、關(guān)于2009年1月21日，工商變更登記所使用的公司章程、股東會(huì)決議文件中謝某某簽名是否為本人簽字的《司法鑒定報(bào)告》；

證據(jù)六、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《專利權(quán)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)書》、《著錄登記》、《權(quán)力轉(zhuǎn)移協(xié)議》等資料；

證據(jù)七、2008年12月15日《專利技術(shù)評(píng)估報(bào)告書》；

證據(jù)八、證人黃X的證人證言，證明如下事實(shí)：

（一）證人黃X是北京永創(chuàng)無(wú)憂投資顧問(wèn)公司（以下簡(jiǎn)稱投資公司）的職員，負(fù)責(zé)辦理某投資公司工商注冊(cè)及股權(quán)變更事宜。

（二）某投資公司在辦理變更登記增資7000萬(wàn)元時(shí)，所辦理的工商手續(xù)簽字都是由投資公司簽字的，一切股東簽字也是投資公司代簽的。

（三）2009年1月19日的第二屆第一次股東會(huì)決議中的所有股東簽字也是投資公司代簽的，謝某某并不知情。

（四）七份出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書均為投資公司代股東簽署的。

（五）某投資公司的徐乙、郭某某與投資公司聯(lián)系股權(quán)變更事宜后，投資公司將郭某某持有的某投資公司股權(quán)從3%變更至70%。

本案在審理過(guò)程中，被告某投資公司未向本院提交證據(jù)。

本案在審理過(guò)程中，第三人朱某某未向本院提交證據(jù)。

本案在審理過(guò)程中，第三人郭某某向本院提交以下證據(jù)：

證據(jù)一、郭某某與謝某某電話錄音光盤（原件2張）及電話錄音內(nèi)容的文字整理材料；

證據(jù)二、2009年1月21日，某投資公司第三次工商變更登記材料，變更實(shí)收資本（從3000萬(wàn)元變更為10000萬(wàn)元），變更投資人為朱某某、謝某某、李某某、郭某某、徐乙；

證據(jù)三、2010年12月13日，某投資公司企業(yè)名稱第四次變更登記材料，變更經(jīng)營(yíng)范圍為項(xiàng)目投資、投資管理、投資咨詢，知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資7000萬(wàn)元；

證據(jù)四、鑒定文書、判決書、承諾書。鑒定內(nèi)容為對(duì)某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司2012年12月8日《出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》上“郭某某”簽名、《某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司第二屆第二次股東會(huì)決議》上“郭某某”簽字是否為本人所簽進(jìn)行鑒定。判決書記載，確認(rèn)2010年12月8日郭某某與徐乙簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》無(wú)效。承諾書記載，郭某某知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利出資額為7000萬(wàn)及郭某某未來(lái)每年分紅的約定；

證據(jù)五、2013年7月23日，本院的二份開(kāi)庭筆錄。

經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證，被告某投資公司、第三人朱某某認(rèn)可原告謝某某證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性。本院對(duì)原告所提交的全部證據(jù)的真實(shí)性、合法性均予以確認(rèn)。

原告謝某某對(duì)第三人郭某某提供的證據(jù)一的真實(shí)性、合法性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)二的真實(shí)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)三的真實(shí)性予以認(rèn)可；對(duì)證據(jù)四中的筆跡鑒定報(bào)告及判決書的真實(shí)性予以認(rèn)可，對(duì)判決書的真實(shí)性予以認(rèn)可，對(duì)承諾書的真實(shí)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)五的真實(shí)性予以認(rèn)可。

被告某投資公司對(duì)第三人郭某某提供的證據(jù)一的真實(shí)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)二的真實(shí)性認(rèn)可，但不認(rèn)可證據(jù)二中股東簽名文件的真實(shí)性；對(duì)證據(jù)三的真實(shí)性認(rèn)可，但不認(rèn)可證據(jù)三的關(guān)聯(lián)性；對(duì)證據(jù)四的真實(shí)性認(rèn)可，但不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性；對(duì)證據(jù)五的真實(shí)性認(rèn)可。

第三人朱某某對(duì)第三人郭某某提供的證據(jù)一的真實(shí)性、合法性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)二的真實(shí)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)三的真實(shí)性予以認(rèn)可；對(duì)證據(jù)四中的筆跡鑒定報(bào)告及判決書的真實(shí)性予以認(rèn)可，對(duì)判決書的真實(shí)性予以認(rèn)可，對(duì)承諾書的真實(shí)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)五的真實(shí)性予以認(rèn)可。

本院對(duì)第三人郭某某提交的證據(jù)四中的筆跡鑒定報(bào)告及判決書，證據(jù)五的真實(shí)性予以確認(rèn)。

通過(guò)對(duì)上述證據(jù)的審查，結(jié)合當(dāng)事人在本案審理過(guò)程中的陳述，本院對(duì)本案認(rèn)定如下事實(shí)：

一、被告某投資公司注冊(cè)成立于2008年6月23日。成立時(shí)有五位股東，分別是張志敏（貨幣出資750萬(wàn)元、非專利技術(shù)出資1750萬(wàn)元）、張義亮（非專利技術(shù)出資2100萬(wàn)元）、朱某某（貨幣出資2100萬(wàn)元、非專利技術(shù)出資2800萬(wàn)元）、郭某某（貨幣出資60萬(wàn)元、非專利技術(shù)出資140萬(wàn)元）、龔磊（貨幣出資90萬(wàn)元、非專利技術(shù)出資210萬(wàn)元）。其中朱某某任董事長(zhǎng)和經(jīng)理，張智敏、謝某某任董事，郭某某任監(jiān)事。2009年1月19日某投資公司辦理了變更登記，股東變更為謝某某（貨幣出資750萬(wàn)）、郭某某（知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資7000萬(wàn)）、朱某某（貨幣出資2100萬(wàn)）、李某某（貨幣出資90萬(wàn)）和徐乙（貨幣出資60萬(wàn)）。

辦理上述變更登記所依據(jù)的是某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司第一屆第一次股東會(huì)決議和某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司第二屆第一次股東會(huì)決議。第一屆第一次股東會(huì)決議分別由張智敏、張義亮、朱某某、龔磊、郭某某在該協(xié)議上簽字。第二屆第一次股東會(huì)決議分別由李某某、謝某某、朱某某、徐乙、郭某某在該協(xié)議上簽字。

二、北京長(zhǎng)城司法鑒定所出具的，CCSJ鑒（文）字第2012-193號(hào)司法鑒定意見(jiàn)書，該鑒定意見(jiàn)書記載如下：2009年1月19日《某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司章程》、2009年1月19日《某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司第一屆第一次股東會(huì)決議》、2009年1月19日《某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司第二屆第一次股東會(huì)決議》上“朱某某”和“謝某某”的簽名筆跡，與對(duì)比文件上“朱某某”和“謝某某”的簽名筆跡不是同一人書寫。

三、謝某某與朱某某簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書載明：朱某某與謝某某就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)達(dá)成合意，謝某某出資2000萬(wàn)元購(gòu)買朱某某的某投資公司股份。

本院認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱公司法）第二十二條第一款規(guī)定：“公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。”公司法的上述條款是關(guān)于“股東會(huì)決議無(wú)效”的規(guī)定。有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照公司法行使職權(quán)。根據(jù)查明的事實(shí)，本案爭(zhēng)議所涉及的被告某投資公司的股東會(huì)，并未實(shí)際召開(kāi)，各位股東并未與會(huì)，也并未在股東會(huì)決議之文件上本人親筆簽字，因此本案爭(zhēng)議所涉及的股東會(huì)決議，并不是某投資公司或者其股東的真實(shí)意思表示。在此情形下，原告謝某某起訴要求確認(rèn)某投資公司2009年1月19日第二屆第一次股東會(huì)決議無(wú)效，符合法律規(guī)定，本院應(yīng)予支持。綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)公司法》第二十二條第一款、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十四條的規(guī)定，判決如下：

被告某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司2009年1月19日第二屆第一次股東會(huì)決議無(wú)效。

案件受理費(fèi)七十元，由被告某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司負(fù)擔(dān)（于本判決生效后七日內(nèi)交納）。案件公告費(fèi)二百六十元由被告某某荒漠開(kāi)發(fā)投資有限公司負(fù)擔(dān)（于本判決生效后七日內(nèi)交納）

如不服本判決，可在本判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀兩份，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，交納上訴案件受理費(fèi)，上訴于北京市第二中級(jí)人民法院。如在上訴期滿后七日內(nèi)未向本院交納上訴案件受理費(fèi)，按自動(dòng)撤回上訴處理。

審　判　長(zhǎng)　馮　武

代理審判員　王雁冰

人民陪審員　宋迎春

二〇一三年十一月四日

書　記　員　苑斯陽(yáng)

公司決議  確認(rèn)