企業(yè)從設立開始，就會不斷地遇到各種各樣的法律問題。小的法律問題，沒有快準狠地解決掉，將會引發(fā)一系列“血案”。企業(yè)若是落下一個這么些法律大漏洞，那么步伐離消亡不遠了。

從設立，甚至到消亡的過程，每一個法律問題都值得關注。如何才能更好的解決法律問題呢？以下整理了從企業(yè)設立到解散消亡，這出生到死亡過程中，可能遇到的各種法律風險及解決之道。恭請享用。

一、企業(yè)設立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)范導致風險

企業(yè)組織形式有多種：有限責任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)等等，分別受《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個人獨資企業(yè)法》等的調(diào)整，中小企業(yè)投資人因為不了解各種組織形式各自的法律特征，常常導致投資人認識與法律規(guī)范之間的錯位，因而產(chǎn)生始料不及的糾紛和法律風險。

實踐中常見的有：

1、實際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設立和經(jīng)營的是公司。

導致合伙人之間對權利認知錯位，合伙人對外無限責任與有限責任的認識錯位。

 

對自家公司定位一定要準確，擬一份合伙協(xié)議，多一份安心----《合伙協(xié)議》

 

2、自以為設立和經(jīng)營的是有限公司，實際上是個人獨資企業(yè)。

“夫妻公司”“父子公司”以及新公司法實施后的“一人公司”是實踐中常見的中小企業(yè)組織形式。投資人誤以為“公司是我的，公司的財產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營中將公司財產(chǎn)與家庭或個人財產(chǎn)混為一體，結果對外發(fā)生糾紛的時候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責任”的保護，《公司法》第六十四條就明確規(guī)定“一人有限責任公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己財產(chǎn)的，應當對公司債務承擔連帶責任”。

3、“影子”公司

出于種種原因，公司的實際出資人與公司登記股東不一致。登記股東相當于實際出資人的“影子”。這種公司在“身子”與“影子”因為情勢變更不再默契的時候，往往會出現(xiàn)外部責任承擔和內(nèi)部利益分配方面的糾紛和法律風險。

4、不規(guī)范的所謂“集團公司”

企業(yè)家在具備一定的實力后，因為種種因素的考慮，開始朝集團化方向發(fā)展，但是沒有注意企業(yè)集團組織的規(guī)范化，沒有在法律上確立“集團”成員之間的資金、財務、人事、業(yè)務等等關系，導致“集團”人格的虛化，甚至“集團”成員管理的混亂，進而對“集團”核心企業(yè)造成重大不良影響。

5、不規(guī)范的“聯(lián)營企業(yè)”

中小企業(yè)解決資金需求的一個常見辦法就是拉朋友或其他公司合作聯(lián)營，但是他人因不了解或不放心企業(yè)的前景，不愿意承擔經(jīng)營風險，于是公司老板就許諾對方，只要投資做公司股東，可以按照固定比例收取收益，不參與經(jīng)營，也不承擔公司經(jīng)營風險和其他債務。這在法律上會被定性“名為聯(lián)營實為借貸”，因為我國法律不允許企業(yè)之間的借貸，屆時將導致行為無效的后果；而同時，當公司出現(xiàn)雙方意料之外的虧損或贏利的時候，為虧損的承擔和利潤的享受，往往產(chǎn)生糾紛。

6、公司注冊資本瑕疵

公司設立時，為了體現(xiàn)“實力”，有些企業(yè)家往往希望放大注冊資本，可因為資金不足或考慮公司業(yè)務一時不需要那么多資金，于是采用虛報注冊資本或注冊后抽逃出資的手段。則可能面臨的法律風險可能是：填補出資、公司人格否定、構成犯罪等等。

7、公司治理結構不科學、不規(guī)范

公司章程是公司的“憲法”，公司設立時就應在公司章程中明確設計好未來公司的治理結構。很多企業(yè)往往不重視公司章程設計，不重視公司治理結構，經(jīng)營中往往出現(xiàn)小股東權益得不到保護，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。

 

公司章程的設計，影響著公司管理，請重視 →《企業(yè)規(guī)章制度常見錯誤集》

 

二、企業(yè)運營階段因為風險管理缺失導致的問題

企業(yè)作為市場主體，在復雜的市場環(huán)境中，無時不刻面臨各種各樣的風險。中小企業(yè)投資人的風險意識和風險應對能力往往依賴于從自身的創(chuàng)業(yè)實踐中積累；因為市場受各種經(jīng)濟的、社會的、政治的、文化的、風俗習慣的因素影響，缺乏風險評估、管理、控制的規(guī)范，僅靠企業(yè)家個人的治理，必然難以避免應對不及的法律風險。

實踐中常發(fā)生的有：

1、融資中的法律風險

企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會遇到的情形，常見的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴股、引進戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資(IPO或增發(fā)股票)等等。

資金借貸可能存在資金安排不當，不能按期還款，資金鏈斷裂，導致信用危機等等風險。不同的融資方式還存在不同的法律風險，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法律風險。

比如銀行借貸，可能陷入“高利轉貸”、“違法發(fā)放貸款”、“貸款詐騙”及其他金融詐騙的法律風險黑洞；民間借貸，可能遭遇“非法吸收公眾存款”、“集資詐騙”、“票據(jù)詐騙”或其他金融憑證詐騙等等法律風險；股東追加投資和吸收新股東增資擴股，也會遇到股權結構和治理結構調(diào)整，利益分配的約定等等問題；引進戰(zhàn)略投資者對法律風險的評估與防范要求更高，否則，掉進法律陷阱，導致辛苦創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)的企業(yè)控制權旁落，對企業(yè)家心理和利益方面的打擊都可能是慘重的。發(fā)行公司債券和股票，國家有著規(guī)范和嚴格的規(guī)則和制度，對法律風險控制的要求極高，需要專業(yè)人士進行系統(tǒng)的規(guī)劃和輔導。若無視這些規(guī)范和要求，則可能踩進“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的泥坑。

企業(yè)要做大做強免不了各種形式的融資或資本運作，在融資項目管理中注入法律風險管理的理念，對于法律風險的防范起著至關重要的作用。

2、人力資源利用中的風險

進入二十一世紀，人力資源對企業(yè)發(fā)展的作用已突顯到異常重要的程度。但人力資源的引進、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個過程中同樣處處存在法律風險。

 

勞動合同私人定制 → 勞動合同

 

比如，企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)過程、迅速搶上新項目等，常常采用“挖墻腳”的方法引進高級人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g資料、客戶信息等等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權指控。

反過來，辛辛苦苦或花大代價培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到應有的補償，也是中小企業(yè)常遇到的風險。

 

培訓人才也有風險，培訓一半可能離職，培訓結束可能被挖墻腳，簽訂培訓協(xié)議，減小風險損失。

團隊雖應彼此信任，但也該加固商業(yè)秘密保障，防止侵權的保險協(xié)議------保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議

 

因為勞動關系，一個人具有了企業(yè)職工的身份，他的一些行為將由企業(yè)來承擔其法律后果，因此，對職工的風險教育和行為約束不夠，也會給企業(yè)帶來不可預知的風險。比如職務行為侵權等等。

而勞資關系處理不當造成的法律風險更是平常。

因此，人力資源管理同樣需要注入法律風險管理的這一重要內(nèi)容。

3、市場交易中的法律風險

企業(yè)的發(fā)展靠的是不斷發(fā)生的市場交易行為，不同的市場交易行為，需要確立不同的合同關系，不同的合同關系可能遭遇不同的法律陷阱。

 

人不犯我我不犯人，但是商業(yè)圈名利場的交易，記得步步為營 → 《如何防范合同訂立中的陷阱》

 

事實上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。中小企業(yè)對于合同風險的意識相對來說還是較強的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書本身的管理，一個合同關系既包含了作為主要權利義務界定標準的合同書，還包含著從訂約談判開始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過程。因此，交易行為的法律管理，實際上是一種過程管理。我們都知道，合同書中明確寫明的合同義務必須履行，否則會遭到違約索賠；但對于“前合同義務”、“后合同義務”往往并不了解，也往往因此導致糾紛和損失。

 

買賣有風險，合同需謹慎 ------買賣合同、銷售合同

面對手中的勞動合同，是否不知所措，不懂得如何審合同的童鞋收藏走起 →

《簽訂買賣合同常見問題及注意事項》

《如何使銷售合同為你所用》

 

中小企業(yè)企業(yè)家還有一個與法律管理相矛盾的傳統(tǒng)觀念，就是習慣于熟人圈子的交易，往往依賴個人信用關系進行交易。這樣就帶來兩大風險：一是可能“知人知面不知心”，因為對人的認知錯誤，或者對方因情勢變化而信用發(fā)生變化，導致“君子協(xié)定”和朋友關系一同被踐踏；二是因為沒有書面的對各自權利義務的具體約定，時間久了，雙方對當初的細節(jié)問題產(chǎn)生誤會，各自認知不同、理解不同，兩個本來交情很好的交易伙伴和事業(yè)盟友因此發(fā)生糾紛。

 

拖欠款在合作的企業(yè)之間，是最尷尬的事，通過易法法律途徑解決----拖欠款催收

想要自己搞定拖欠款，律師免費支招在這里 →《借出去的錢還被欠著？律師支招“拖欠款大催款”》

 

因為市場準入制度的存在，很多交易行為還得考察交易對象的適格性，跟一個根本沒有交易資格的人去交易，其風險可想而知。

4、對外投資中的法律風險

現(xiàn)代企業(yè)除了依靠自身的生產(chǎn)和經(jīng)營進行贏利外，實力較雄厚的企業(yè)還要進行對外投資，以便從進入其他贏利能力較強或發(fā)展前景較好的領域，分得其中一杯羹，或者通過投資控制別人已經(jīng)建立良好基礎的經(jīng)濟實體。

對外投資的方式很多，常見的有設立新的項目公司或經(jīng)濟實體、參股他人已設立的公司、并購他人控制的公司、收購其他公司的項目或資產(chǎn)、為別人提供融資等等。

每一次對外投資都既是一個商業(yè)項目，也是一個法律項目。很多投資失敗是因為缺乏項目法律管理或項目法律管理質(zhì)量不高導致的。很多中小企業(yè)企業(yè)家認為，法律管理在項目中的作用就是草擬合同書，忽視了項目本身系統(tǒng)性、流程性的特點；正是因為這些特點，項目法律管理也是一項系統(tǒng)的、全流程的工作。

 

然而，因為法律管理的缺乏，商業(yè)項目再好也沒有什么卵用，打包帶好 ↓↓↓

《企業(yè)吸引投資必須注意的十大法律風險》

 

5、行政管理方面的法律風險

企業(yè)是一個市場主體，也是一個行政管理法律主體，是行政管理的相對人。企業(yè)的各種市場行為、社會活動都要受到行政法律法規(guī)規(guī)章的管制；企業(yè)也因此具有各種行政法上的權利和義務。有權利義務的地方就有法律風險。

企業(yè)要滿足工商行政管理的要求，在企業(yè)登記、企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)解散過程中，必須依法遵章行為，否則就產(chǎn)生法律風險，遭致行政處罰等不同法律后果。比如虛假出資、抽逃出資，這是很多中小企業(yè)企業(yè)實際存在的問題，如沒有出資前對出資的規(guī)劃和出資后對資金的合法運作，企業(yè)極易踩如雷區(qū)，而一旦雷炸，輕則工商行政罰款，重則構成犯罪。

企業(yè)是納稅人，必須依法納稅；但有人戲稱：中國中小企業(yè)企業(yè)十家至少有九家存在稅務問題。這又是一個可怕的地雷，埋在那兒，你不知道什么時候爆炸。而一旦爆炸，往往致命。

安全生產(chǎn)管理在這些年可謂風暴頻行，但每年依然不斷出現(xiàn)安全事故，于職工生命、于企業(yè)利潤都是極大風險。很多的真實案例依然鮮血淋漓在眼前。

企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量風險更無須多說，三鹿奶粉事件一夜之間讓一家巨型企業(yè)滅頂，還幾乎毀掉一個行業(yè)。國家對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理也將更加嚴苛。

還有環(huán)保問題可能導致的索賠、處罰。等等等等。

政府管理部門現(xiàn)在強調(diào)依法行政，依法管理。很多中小企業(yè)企業(yè)家還抱著過去那種注重跟政府官員關系，不注重合法合規(guī)經(jīng)營的觀念，就會給自己的企業(yè)埋下各種法律風險的地雷。

6、企業(yè)知識產(chǎn)權常見法律問題：

國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認識到知識產(chǎn)權管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進行規(guī)劃，企業(yè)關注的仍是有形資產(chǎn)的管理。

1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。

沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進行。許多企業(yè)不知道對專利文獻的利用，很少進行專利文獻檢索，造成低水平重復研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導致陷入專利“陷阱”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權，不僅要支付高額賠償，甚至導致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權的專利保護范圍，被訴侵權，不但自行銷毀了模具和侵權產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

 

我們國家的知識產(chǎn)權意識和專利意識不強，但是這必須強化，這是對每一個作品的尊重和保護 ---- 專利轉讓合同、專利許可使用合同

 

三、產(chǎn)權不明晰導致的問題

中小企業(yè)常有家族化的特點，這種特點有其自身的優(yōu)勢，但也可能產(chǎn)生相應的法律風險。這種風險往往與企業(yè)投資人或控制人有關。

實踐中常遇到的法律風險有：

1、公司財產(chǎn)混同產(chǎn)生的風險

很多中小企業(yè)企業(yè)家和他的家族都有這樣的觀念：企業(yè)是我的，所以企業(yè)的資產(chǎn)就是我的資產(chǎn)，我的資產(chǎn)也隨時可以作為企業(yè)的資產(chǎn)。這種觀念是十分錯誤的。公司是具有法人人格的，是獨立的法律主體，擁有獨立的財產(chǎn)權，公司有限責任正是基于這樣的前提。投資人乃至其家族的財產(chǎn)與公司的財產(chǎn)一旦混同，公司的獨立法人人格就難以獲得法律認可，公司就不再受有限責任保護，公司的風險就會蔓延到投資人乃至其家族，成為家族的風險。導致公司垮家族就垮，公司倒閉老板就跳樓。

2、夫妻或家庭成員財產(chǎn)混同導致的企業(yè)風險

有些企業(yè)，因為投資人夫妻財產(chǎn)混同、家庭成員財產(chǎn)混同，在夫妻離婚、家庭成員分家析產(chǎn)時，出現(xiàn)爭奪家族企業(yè)股權或控制權的糾紛，在夫妻反目、同根相煎時，企業(yè)受連累，甚至因此關門大吉。

3、傳承導致的風險

家族企業(yè)往往由老一代辛苦創(chuàng)業(yè)起家，在代代相傳的環(huán)節(jié)，因為繼承人與被繼承人、繼承人之間的股權、控制權或財產(chǎn)爭議，導致傳承過程中企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權和管理方面的糾紛，拖累企業(yè)。

4、投資人與經(jīng)營人混同導致的風險

現(xiàn)在很多企業(yè)逐漸認識到，作企業(yè)老板和做企業(yè)經(jīng)營者并不是一個概念。但多數(shù)中小企業(yè)企業(yè)還是自己投資自己經(jīng)營，幾個股東共同投資就共同經(jīng)營?？蓪嶋H上，做老板與做企業(yè)經(jīng)營者是不一樣的。簡單說，有錢就可以做老板，但做經(jīng)營者卻要求很多，得有經(jīng)營管理才能，得了解所在行業(yè)等等等等。老一代創(chuàng)業(yè)的時候多是自己摸爬滾打一步步積累的，但下一代也許并不適合經(jīng)營管理企業(yè)。這樣，有些企業(yè)就在老板自己的勉為其難的經(jīng)營管理中一步步衰敗了。有些企業(yè)投資人認為交給別人經(jīng)營管理企業(yè)就失控了。實際上，對企業(yè)的控制有兩個層次，一是直接的管理控制，一是權利歸屬的控制；權利歸屬的控制才是最終的控制權。當然也有企業(yè)確實因為內(nèi)部人(經(jīng)營者)控制問題被掏空了，所以就有一個實現(xiàn)權利控制的機制設計問題，這主要是個法律問題，是可以防范和解決的。不能因噎廢食。

四、企業(yè)整合時可能遇到的法律問題

我國中小企業(yè)企業(yè)在某個階段曾經(jīng)出現(xiàn)“多殼化經(jīng)營”的現(xiàn)象，一個投資人或一個家族設立很多個公司。起初是為了多些操作平臺，后來國家法治化程度提高，公司投資和經(jīng)營業(yè)走向規(guī)范化，整合分散的資源更有利于企業(yè)做強，很多企業(yè)也走上整合之路。

在企業(yè)整合的每個環(huán)節(jié)，都潛藏著法律風險。列舉兩個大的方面：

1、股權結構調(diào)整

企業(yè)整合中最重要的是股權結構的調(diào)整，股權結構意味著企業(yè)的控制權和決策的有效性，也意味著公司高管的創(chuàng)業(yè)動力。對于大企業(yè)家族還意味著企業(yè)王國之樹上干、支、葉、果所有生命的有機聯(lián)系和健康成長。如果事先不進行法律方案的設計、規(guī)劃和論證，過程中不進行法律風險的管理和控制，出現(xiàn)“樹蟲”時不及時進行風險的評估和化解，最終難免出現(xiàn)風險失控的境況。

 

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2、資產(chǎn)整合

資產(chǎn)整合涉及權屬界定、處分權限制、定價、交易、過戶、稅費等多種法律關系，同樣潛伏著各種法律風險。

五、企業(yè)解散時可能遭遇的問題

企業(yè)作為一個主體，有獨立人格，也有生老病死的問題，企業(yè)設立取得營業(yè)執(zhí)照就算“生”了，遭遇到的各種風險都是“病”，經(jīng)營期限屆滿就“老”了，經(jīng)營不善破產(chǎn)倒閉或投資人解散企業(yè)，企業(yè)就“死”了。人老死要辦喪葬，企業(yè)老死要做清算。

很多企業(yè)在企業(yè)老死的時候，卻往往不做清算，將企業(yè)資產(chǎn)搬回家完事。殊不知，法律風險的地雷就此埋下。

法律規(guī)定有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東未在法定期限內(nèi)成立清算組開始清算，導致公司財產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失；或者，因怠于履行義務，導致公司主要財產(chǎn)、帳冊、重要文件等滅失，無法進行清算；或者，在公司解散后，惡意處置公司財產(chǎn)給債權人造成損失；或者，未經(jīng)依法清算，以虛假的清算報告騙取公司登記機關辦理法人注銷登記；或者，公司未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導致公司無法進行清算，債權人有權主張有限責任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東，以及公司的實際控制人對公司債務承擔責任。

清算有嚴格的法律程序，必須依法進行，否則企業(yè)雖然死了，而其陰魂依然未散。

因為企業(yè)的生老病死整個生命過程處處可能存在法律風險，所以國家財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，要求上市公司執(zhí)行，并鼓勵大中型非上市企業(yè)執(zhí)行；國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，要求央企結合本企業(yè)實際執(zhí)行。中小企業(yè)多白手起家，經(jīng)歷了艱難的創(chuàng)業(yè)歷程，更要思考如何建立和規(guī)范企業(yè)的風險管理體系，加強企業(yè)的內(nèi)部風險控制。

六、解決企業(yè)的法律問題的關鍵

1、提高主動性，預防為主。

大多數(shù)企業(yè)現(xiàn)在對法律服務的需求流于“召見式”，所以接受服務的時候經(jīng)常是臨時抱佛腳，狼狽不堪。

真正的企業(yè)家應從長遠來看待企業(yè)的法律問題，應該在法律問題的防范和解決上提高主動性：

有條件的應該從企業(yè)建立之初就開始發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，爭取防患于未然，讓專業(yè)的律師針對企業(yè)現(xiàn)狀給出具法律風險評估報告，給企業(yè)一個全面把握法律風險的機會，這是在現(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)是做不到的。

2、選擇專業(yè)律師團隊的服務：

每個領域都涉及大量的法律規(guī)定，一市兩法更增加了其復雜程度，所以對專業(yè)的內(nèi)在要求會更高。

所以，作為有遠見的企業(yè)家，應盡量配備一個完整的律師團隊，因為任何一個律師的知識，經(jīng)驗和精力都是有限的，一個緊密合作的團隊會產(chǎn)生更大的合力。不同類別的法律事務由團隊里的專門負責人配合完成，會取得完成不一樣的工作效果。

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